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11月25日，央行发布金融稳定报告：金融风险已转向高位缓释。守住风险的同时，做好金融供给侧结构性改革，服务实体经济转型升级，积极融入国家发展战略。

面对这个问题，西南证券用行动和效果践行本职与担当，兑现关键棋子作用。

他们究竟是怎么做的？

11月27日，西南证券股份有限公司党委书记、董事长廖庆轩接受了上游新闻·重庆晨报记者专访。

提升投资银行平台化发展能力

上游新闻·重庆晨报：西南证券是唯一一家注册在重庆的证券公司，也是重庆第一家上市金融机构，在当前供给侧结构改革，增强投资银行功能建设方面是如何行动的？

廖庆轩：经过多年来在投资银行领域的深耕和对市场客户需求、监管政策要求的深入理解，西南证券逐步厘清明确了投行业务的两个核心战略要素：提升定价能力和增强协同能力，实现投资银行平台化发展。

上游新闻·重庆晨报：有案例吗？

廖庆轩：有。

今年6月，西南证券公司总部组织投资银行、中国香港子公司西证国际证券等多个业务和管理条块，结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，围绕如何发挥境外子公司作用、做好境内外业务联动、融入国家“一带一路”建设进行了深入调研探讨。西南证券将着力加强母公司与中国香港子公司在投资银行业务领域的深度合作，全面服务企业客户在境内外多个市场的资本运作需求，积极响应国家“一带一路”倡议。

打造高效稳定有担当的团队

上游新闻·重庆晨报：投资银行业务本质上是以人为核心的业务，因此需要相应的机制约束和文化引导，在建设高效稳定有担当的投行团队方面，西南证券有些什么样的行动与效果？

廖庆轩：通过有效的团队建设机制和价值观培育，塑造积极正面的投资银行业务文化，对于建设一个长期稳定、健康发展的投行业务团队尤为重要。

近几年，西南证券全面实施了投行业务整改，其中一条主线就是以绩效考核改革为抓手，全面夯实团队建设。

例如，按照合规管理办法和投行内控指引等要求，公司在投行业务整改中制定了覆盖业务全环节的负面行为考核办法，对业务开展中可能出现的负面行为起到事前警示和事后问责的作用。通过绩效考核方式的改革，公司在一线业务团队和人员层面贯彻了“合规风控创造价值”的执业理念和以公司整体利益为先的执业思维方式，为投资银行业务的全面发展奠定了坚实的基础。

助推投资银行业务拓展空间

上游新闻·重庆晨报：我们知道投资银行业务长期以来是西南证券的优势和核心业务，也是公司实现未来发展战略、落实好金融服务实体经济要求的关键‘棋子’，作为头部证券公司，在前瞻业务布局方面有些什么样的行动？

廖庆轩：随着市场竞争形势的变化，就行业整体来看，证券公司传统业务的收入贡献能力逐步下降。在此背景下，头部证券公司前瞻性地布局资本业务，已逐步形成证券公司新的收入增量。

科创板制度规定，保荐机构须以自有资金参与战略跟投，和投资者共担风险和收益，客观上要求证券公司对投资银行业务提供资本支持，同时，证券公司全产业链业务经营也需要资本基础。

因此，公司资本实力正在成为决定证券公司投行业务拓展空间大小的关键要素之一。未来，投行业务专业能力强、公司资本金充足、风险管理能力较好的证券公司，有望在新一轮的投行市场竞争中占据先机。

全面提升风险管理水平

上游新闻·重庆晨报：金融风险防控，是当前和今后一个时期金融业的一大要务，西南证券在提升风控水平和运营效率方面，如何做到稳健发展与风险可控的？

廖庆轩：西南证券要求投资银行业务人员始终把“风控是投行核心竞争力”的观念摆在第一位，通过专业的风险判断和风险控制能力，保障业务的稳健发展，打造对公司、监管和客户的三方信誉，形成良性循环的机制。

上游新闻·重庆晨报：请阐释一下具体的手段措施。

廖庆轩：在控制与管理风险的手段上，公司要求业务人员在执业过程中不消极躲避风险，而是主动发现风险、判断风险、暴露风险、提示风险，与公司合规风控部门一起研讨风险应对方案。公司还要求履行一线合规、风控、质控职责的工作人员能主动面向业务、面向客户、面向市场，就业务风险提供解决思路，切实承担起“合规风控创造价值”的职责。西南证券始终秉承严谨的风险理念，不断优化主动风险管理手段，强化相关专业部门的风控职责，从而逐步提升投资银行业务风险管理的整体水平。

促进投资银行业务提质增效

上游新闻·重庆晨报：我们了解到，西南证券在通过技术手段提升投行管理水平方面作了积极有效的探索，能具体讲解一下吗？

廖庆轩：西南证券建立了在行业内领先的投行业务底稿电子化管理系统、项目管理系统、风险预警系统和债券违约风险管理系统，未来还将尝试智能审核系统。

全面拥抱数字化转型，西南证券通过技术手段构建一个具有承上启下枢纽作用的数字化大平台，实现投行业务中审核、分析、操作等基础流程工作的智能运营与体系化运作，构建强大的运营支撑体系，提升资源利用效能，释放投行前台人员战斗力，让业务人员更聚焦于满足市场客户需求，做好深耕服务。公司还在风险管理技术系统上深耕细作，以科技助力打造专业化、集团化、平台化的合规风控核心竞争力。

上游新闻·重庆晨报记者 刘翰书 实习生 王妍丹

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