新三板渝企先融期货子公司违规 重庆证监局责令整改

10月15日，记者从全国中小企业股份转让系统(新三板)获悉，挂牌渝企先融期货（870115中电投先融期货股份有限公司）因下属子公司中电投先融（上海）资产管理有限公司（先融资管）违规，收到重庆证监局出具的行政监管措施决定书，要求先融期货在10 月 19 日前向重庆证监局提交书面整改报告，重庆证监局将组织检查验收。

据了解，重庆证监局出具的行政监管措施决定书指出，先融资管违规包括：

1、2016 年 1 月至 2017 年 4 月，先融资管通过微信公众号向不特定对象宣传具体产品。

2、2016 年 4 月，先融资管管理的锐津 1 号资产管理计划投资人数超过 200 人，经先融资管自查后进行整改，由代销机构安排部分投资者重新签订资产管理合同，但先融资管未对整改情况进行核实，未能准确掌握相关投资者信息。

3、先融资管未按照合同约定向部分资产管理计划的投资者披露或及时披露相关季度报告。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》 第十二条和《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条、第三十三条 的规定，重庆证监局对先融资管出具警示函，提醒先融资管提高合规意识，严守法律法规，建立健全并有效执行内部管理制度和流程，杜绝此类问题再次发生。

先融资管应在 2018 年 10 月 19 日前向重庆证监局提交书面整改报告，重庆证监局将组织检查验收。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

对此，先融期货表示，上述措施是监管部门针对先融资管开展资产管理业务的监管措施，对公司业绩暂无重大不利影响，公司目前经营正常，敬请投资者注意投资风险。上述措施暂未对公司财务方面产生重大不利影响。

上游新闻·重庆商报首席记者 刘勇 实习生 熊智强