证监会对3宗中介机构违法案件作出行政处罚

证监会对3宗中介机构违法案件作出行政处罚

证监会新闻发言人常德鹏21日表示，证监会对3宗中介机构违法案件作出行政处罚。一是对东方花旗未勤勉尽责案作出处罚，没收业务收入595万元，处以罚款1785万元，对直接负责的主管人员郑剑辉、蔡军强给予警告，并分别处以10万元罚款。还对中天运所未勤勉尽责案作出处罚；对银信评估未勤勉尽责案作出处罚。后两者均处没一罚三。

常德鹏表示，现实中存在个别中介机构罔顾法律责任和社会信赖，盲目热衷业务招揽，片面追求业务规模，淡漠诚实守信，怠于勤勉尽责，忘悖职业操守，背弃市场信赖，为各类欺诈行为大开方便之门必须严惩纠偏。证监会将持续以强有力的监管执法，督促各类中介机构恪守资本市场“看门人”初心，牢固树立合规意识，坚持诚信经营，切实履行法定义务，进一步规范行业发展秩序，保障投资者合法权益。

证监会发布《证券基金经营机构信息技术管理办法》

证监会新闻发言人常德鹏21日表示，证监会发布《证券基金经营机构信息技术管理办法》，自2019年6月1日起实施，此前征求意见期间，证监会对反馈意见逐条研究，吸收，七章64条，包括一是全面覆盖各类主体，明确信息技术监管安排；二是明确治理、安全、合规三条主线，明确经营机构设立信息技术治理委员会；三是强化信息技术的主体责任，按照谁运行谁负责的原则；四是支持经营机构利用信息技术提升服务效能。