科创板出现网下打新弃购第一单：银河证券弃购640万股，或因此被列入”限制名单”

在科创板企业发行如火如荼之际，各类机构纷纷寻找科创板打新机会，此时却有券商主动放弃申购，是有意为之还是无心之失？

7月4日晚间，苏州天准科技股份有限公司(下称“天准科技”)发布网上中签结果公告。

令人意想不到的是，中国银河证券股份有限公司(下称“中国银河”)自营账户未按照《发行公告》的要求进行网下申购。中国银河应申购数量为640万股，以25.5元/股的发行价格计算，约为1.63亿元。

这个数量相对天准科技的此次发行来说比较大。

天准科技网下最终发行数量也只有2802.35万股，中国银河应申购的股份占了约22.84%。

另外，天准科技网上最终发行数量为1844.05万股，网上中签率为0.055%，想必未中签的投资者看到这个消息时会感到“五味杂陈”。

银河证券放弃申购，是由于天准科技最终发行价格与“心理价位”不符吗？答案显然是否定的。根据发行公告，银河证券此前询价时报价为25.90元/股，与天准科技25.5元/股的发行价相比略高。

而根据天准科技网下投资者配售情况来看，银河证券应申购的640万股应可获得25775股初步配售，获配金额65.73万元。对于银河证券自营而言，几十万的资金量无论如何不可能构成资金压力。

就目前4家科创板企业网下配售情况来看，目前仅有天准科技一家遭遇网下投资者放弃申购，杭可科技、华兴源创、睿创微纳网下报价投资者均全部参与申购。

针对放弃申购原因，银河证券知情人士对券商中国记者表示，公司对科创板工作及科创板新股发行申购工作高度重视，放弃申购天准科技的具体原因正在进一步核实中。

那么，中国银河这么做有什么后果吗？

某知名券商高层对记者表示，中国银河6个月内将不能再申购新股。《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》规定，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，如果提供有效报价但未参与申购或未足额申购1次，中国证券业协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月。如果违规2次(含)以上，协会将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

上游新闻综合券商中国、国际金融报等