4月27日，在收到证监会[2019]135号《行政处罚及市场禁入事先告知书》的7个月后，江苏四环生物股份有限公司（简称四环生物）再度发布公告称，已收到中国证监会下发的【2020】17 号《行政处罚决定书》、【2020】4号《市场禁入决定书》及《结案通知书》。

上游新闻（报料微信号：shangyounews）记者注意到，《行政处罚决定书》等文件中，维持了此前《告知书》中的处罚结果，四环生物及相关人员的申辩未被证监会采信。

4月30日，浙江裕丰律师事务所厉健律师表示，目前已有浙江、安徽、广东等地的股民将对四环生物提起诉讼。首批诉讼索赔金额约300万，其中一位安徽投资者索赔金额高达146万元。

▲4月29日，四环生物发布股票异常波动公号，3个交易日收盘价跌幅偏离值累计超过20%。公告截图

隐瞒交易关联5300万

据此前上游新闻《四环生物实际控制人曝光 “毛纺巨子”陆克平被罚终身禁止入市》报道显示，四环生物前身为江苏三山事业股份有限公司，是江苏省第二家上市公司，同时也是“股市第一家暂停的上市公司”。1998年被收购后，该公司正式更名四环生物，正式进入医药行业。

自2014年起，四环生物一直对外宣称“公司股权分散，不存在控股股东和实际控制人”，缺失实际控制人的上市公司。直到2019年9月23日，四环生物发布《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》后，其实际控制人，75岁的江苏富豪陆克平身份被曝光。

在《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》中提到，2014年起，陆克平以扩大其控制的四环生物股东大会表决权数量为目的，利用13个证券账户和2个权益工具，通过控制和提供资金，由这13个证券账户和2个权益工具在2014年2月20日至2018年4月11日，交易四环生物股票，并通过上述账户在四环生物股东大会上行使表决权。而这13个证券账户中，还包括陆克平的儿子和妻子。

证监会因此认定，陆克平不晚于2014年5月23日便已成为四环生物实际控制人。四环生物在该时间段年度报告中披露“无实际控制人”等信息存在虚假记载。

2019年11月20日证监会应陆克平等人要求举行了听证会，听取了上述当事人及其代理人的陈述和申辩。但对于陆克平等人的申辩，证监会均未予以采信。维持了对陆克平终身禁止入市，罚款2734万元的处罚，四环生物顶格处罚60万的处罚决定。

上游新闻记者注意到，经调查，陆克平等人隐瞒关联交易金额达5300万元。《行政处罚决定书》中特别提到，陆克平自2014年开始增持四环生物股票，达5%时及增持过程中每增加5%时未依法公告、报告，且存在限制交易期内违法买卖股票的行为，并指使四环生物从事信息披露违法行为，其违法行为持续时间长，手段特别恶劣，涉案数额特别巨大，严重扰乱市场秩序并造成严重社会影响，在重大违法活动中起主要作用，致使投资者利益遭受特别严重的损害。陆克平知悉并组织实施上述行为，违法情节较为严重。

▲截至4月30日，四环生物已连续5个交易日呈下跌趋势。网络截图

首批股民单人维权金额超百万

上游新闻记者注意到，4月27发布《关于收到行政处罚决定书、市场禁入决定书及结案通知书的公告》后，四环生物便出现股票价格持续下跌的情况。尽管4月28日，在发布的2020年第一季度财报中，四环生物公布数据称，2020年第一季度营业收入为1.57亿元，较去年同期增长131.69% ，但依然未能让股票下跌止步。据该公司4月29日发布的《关于股票交易异常波动公告》显示：四环生物，连续3个交易日收盘价跌幅偏离值累计超过20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。

4月30日，四环生物股票以3.88元/股开盘。较29日收盘3.86元/股开盘，有小幅增加。但结合5个交易日的数据显示，依然处于下跌状态。

对此，浙江裕丰律师事务所厉健律师表示，证监会依据《证券法》对四环生物给予60万元罚款，已属顶格处罚，充分表明信披违法情节严重。根据司法解释，上市公司等因信息披露违法被证监会处罚，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括投资差额、佣金、印花税和利息损失。

“证监会立案公告一年后，正式处罚终于公布，我们正在积极准备首批起诉材料，4位投资者来自浙江、安徽、广东等地，拟起诉四环生物索赔约300万元，同时要求陆克平承担连带赔偿责任。其中，有一位安徽投资者拟索赔金额高达146万元。”厉健律师表示，近期会将材料递交至法院，等待立案。

上游新闻记者 时婷婷

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