5月8日，江苏省南京市中级人民法院发布公告，宣布对4家上市公司证券虚假陈述案采用代表人诉讼审理方式；同时召集在一定时间内购买上述股票的股民，根据公告要求前往该法院诉讼服务中心登记。据悉，这是新《证券法》实施后，国内公开的首批投资者集体诉讼索赔案件。
5月12日，参与涉案公司股民索赔案件代理的浙江裕丰律师事务所厉健律师向上游新闻（报料微信号：shangyounews）表示，据目前不完全统计，这4家被告上市公司登记股东人数约20万。虽然代表人诉讼还在试点阶段，但这一机制在便利投资者维权、提升审判效率的同时，有助于严惩信披（信息披露）违规的上市公司和责任人员，并警示其他上市公司依法履行信披义务。
▲5月8日，南京市中院发布公告称，已有176名股民以其存在虚假陈述为由，对澄星股份提起诉讼。南京市中院公告截图
4家上市公司因虚假陈述成被告
5月8日，南京市中级人民法院通过其官方微信公众号发布消息，宣布对怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下简称怡球资源）、江苏辉丰生物农业股份有限公司（以下简称辉丰股份）、江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称澄星股份）、江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称蓝丰生化）等4家上市公司证券虚假陈述案，采用代表人诉讼审理方式。
上游新闻记者注意到，涉案的4家上市公司均已受到证监会处罚。其中，主营通过回收废铝资源进行再生铝合金锭的生产和销售的怡球资源，因未按规定于2015年6月股票异常波动时如实披露2015年3月-4月存在重大购置资产决定的信息，证监会对公司及相关责任人员予以处罚。
从事化学农药产品的研发、生产及销售的辉丰股份，因在2016年年报、2017年一季报、2017年半年报、2017年三季报虚增营业收入和营业成本，2016年年报、2017年半年报关于环保事项的披露与事实不符，以及公司高管被采取刑事强制措施的临时公告信息披露不准确等，证监会对公司及相关责任人员予以处罚。
主营精细磷化工系列产品的生产和销售，自产化工原料和化工产品进出口业务的澄星股份，不仅因公司未按规定披露与控股股东及其关联方的非经营性资金往来以及2011年、2012年年度报告存在虚假记载等事由，受到证监会处罚，主要责任人还被分别处以禁止入市10年和禁止入市3年的处罚。
而主要从事杀菌剂、杀虫剂、除草剂原药及制剂等生产和外销业务的蓝丰生化，则因未按规定在2016年半年报、2016年年报、2017年半年报如实披露与关联方之间的关联交易，受到证监会处罚。
▲5月8日，南京市中院发布公告称，将对怡球资源采用代表人诉讼审理方式，并召集股民登记。南京市中院公告截图
已有300多人起诉，提醒受损股民登记
上游新闻记者梳理上述4家涉案公司2020年第一季度财报发现，与去年同期相比，4家公司的利润值和营业额均出现大幅度滑坡，且股票价格也有跌幅。
据南京市中院发布数据显示，截至5月6日，共有51名股民对怡球资源提起诉讼，59人对辉丰股份提起诉讼，176人对澄星股份提起诉讼，同时也已有投资者对蓝丰生物提起诉讼。投资者均以上述公司存在虚假诉讼为由，要求涉案公司承担因虚假陈述行为给投资者造成的损失。
对此，南京市中院表示，经审查，4起纠纷均符合《民事诉讼法》和《证券法》关于代表人诉讼的规定，决定采用代理人诉讼审理方式受理上述案件。同时，南京市中院还在公告中提出，如认为在涉案期间进行的相关交易行为产生了损失，且该损失与公司虚假陈述行为有因果关系，需要向该公司及相关责任主体主张损失赔偿的，可依法在公告发布之日起30天内向法院进行登记。
南京市中院还特别强调，未在公告期内登记但又在诉讼期间提起诉讼的投资者，代表人诉讼裁判结果对其发生法律效力。
4家公司或将对20万股民进行赔偿
南京市中院4则公告发布后，很快引起股票及投资行业的关注。同时，上游新闻记者从南京市中院了解到，这也是新《证券法》实施后全国范围内第一次批量启动适用该方式审理证券虚假陈述民事侵权案件。
据参与涉案公司股民赔偿代理案件的浙江裕丰律师事务所厉健律师表示，继此前浙江省杭州中院对五洋债虚假陈述案启动代表人诉讼程序之后，南京中院对四家上市公司密集启动代表人诉讼程序，这在证券投资者权益维护进程中具有里程碑意义。虽然代表人诉讼还在试点阶段，但这一机制在便利投资者维权、提升审判效率的同时，有助于严惩信披违规的上市公司和责任人员，并警示其他上市公司依法履行信披义务。
厉健律师介绍，根据虚假陈述的司法解释规定，上市公司因信息披露违法受到证监会行政处罚的，权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼，索赔范围包括投资差额损失、佣金、印花税和利息损失等。
“此前我们已经先后代理两批澄星股份投资者、一批蓝丰生化投资者向南京中院提交起诉材料。根据公告的索赔登记条件，我们正在继续征集受损投资者索赔。”厉健律师称，在登记时，投资者索赔需提供身份证复印件、买卖该股票的对账单原件（首次买入该股票至今）、证券开户信息查询单及详细联系方式。
厉健律师还表示，据不完全统计，在案涉揭露日期间，这4家被告上市公司登记股东人数约20万，究竟有多少投资者符合暂定索赔条件并起诉登记？投保机构是否参与征集并被法院选定为代表人？……这一系列问题还需进一步核对处理。
上游新闻记者 时婷婷
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