△行政监管措施决定书

澎湃新闻消息，2月26日，在獐子岛（002069）回复深交所开出的第三封关注函后不久，证监会大连监管局对獐子岛集团股份有限公司及獐子岛集团董事长兼总裁吴厚刚、董事会秘书孙福君、首席财务官勾荣分别出具了警示函。

1月30日晚间，獐子岛公告称公司发现部分海域的底播虾夷扇贝存货异常，造成公司2017年年报将出现大额亏损。此后，獐子岛扇贝“死亡之谜”就一直是市场关注热点。2月22日，央视财经对獐子岛扇贝死亡原因进行调查，直指扇贝死亡并非“天灾”，而是“人祸”。

针对獐子岛扇贝的上述情况，大连监管局认为，獐子岛在底播虾夷扇贝采捕、销售存在异常情况，对公司2017年三季报作出的2017年度盈利预测数据将产生重大影响，可能导致实际经营业绩与预测业绩存在重大偏差的情况下，公司未及时对业绩预告进行修正或进行必要的风险提示。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，大连监管局对獐子岛采取出具警示函的监管措施。

与此同时，大连监管局还分别针对獐子岛集团董事长兼总裁吴厚刚、董事会秘书孙福君、首席财务官勾荣出具了警示函。

警示函要求獐子岛集团应采取有效措施切实提高信息披露质量，相关董事、监事、高管人员应认真履行勤勉尽责责任，采取必要措施提高公司内控管理水平，确保公司2017年年度报告真实、准确、完整、及时，杜绝此类问题发生。自1月30日晚间，獐子岛公告称公司发现部分海域的底播虾夷扇贝存货异常后，獐子岛扇贝“死亡之谜”就引起了市场热议。

2月22日，央视财经对獐子岛扇贝死亡原因进行调查，直指扇贝死亡并非“天灾”，而是“人祸”。由此，獐子岛底播虾夷扇贝死亡事项再次引起深交所的关注。

2月23日，深交所发出第三份关注函，要求獐子岛说明2014年以来虾夷扇贝的投苗情况，包括但不限于进苗资金投入（包括投入金额、增减比例及原因、是否符合公司经营计划等）及扇贝苗成活率情况，并请核实是否存在“很多扇贝苗在投放之前就已经死了”的情形。

2月26日早前，獐子岛回复深交所关注函，称不存在“很多扇贝苗投放之前就已经死了”的情形，并对“不合规捕捞”“提前采捕”等情况予以否认。

2月26日，獐子岛（002069）报收于4.37元/股，比前日上涨1.16%。

原标题：大连证监局对獐子岛及董事长、董秘、CFO出具警示函

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