澎湃新闻消息，百亿私募上海映雪投资管理中心（有限合伙）（简称“映雪投资”）子公司及实控人郑宇近日收监管罚单。
深圳证监局也在近期通报私募业典型问题，包括未经登记就开展私募业务、买“壳”、卖“壳”屡禁不止、私募基金管理人管理未备案的私募基金等。
业内人士表示，私募基金规模有望重新回到20万亿元，同时，针对私募基金行业的严监管态势仍在延续。
百亿私募子公司被处罚
7月15日，浙江证监局披露了两则处罚公告，事涉映雪资本持股51%的子公司杭州莱茵映雪投资管理有限公司（下称“莱茵映雪”）。
一则是因莱茵映雪私募基金业务中存在未完整留存投资运作决策过程性材料、未向投资者披露关联交易、重大事项未向证券基金业协会报告，对其出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。
另一则处罚公告则是针对莱茵映雪的董事、法定代表人和投研负责人郑宇。因未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，浙江证监局对其予以监管警示，并记入证券期货市场诚信档案。
据2020年3月修订的《证券期货市场诚信监督管理办法》（下称“管理办法”）显示，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。对于《管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年。
天眼查信息显示，莱茵映雪成立于2015年4月，注册资本1000万元人民币，其大股东是沪上百亿私募基金上海映雪投资管理中心（有限合伙），其持有杭州莱茵映雪投资公司51%的股份，穿透股权结构，背后实控人是郑宇。
公开信息显示，映雪资本成立于2012年4月，定位于为金融机构、国有企业、大中型民营企业和高净值人群提供全方位财富管理和现金管理服务的专业资产管理机构，目前的管理规模在100亿元以上。
作为映雪资本的灵魂人物，郑宇拥有近二十年的投资经验，曾任国盛证券自营部门负责人，在股票、债券、私募股权投资等领域均有丰富经验，精通各种交易策略，其投资业绩一度非常亮眼。
基金业协会网站信息显示，映雪投资旗下目前备案的私募基金产品有215只，但多只私募产品已经清算。同时，映雪投资存在多项问题，包括投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基金、最近年度财务报告审计意见类型非标准无保留意见、管理人填报信息与工商不一致等。
值得注意的是，宁波中级人民法院在今年6月发布限制消费令，映雪投资和郑宇被限制高消费。据公告称，法院在2022年6月13日立案执行申请人均胜电子申请执行映雪投资合同纠纷一案，因其未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定给付义务，依法对其采取限制消费措施。
深圳证监局通报私募业典型问题
中国证券投资基金业协会发布的最新数据显示，截至2022年6月末，存续私募基金管理人24330家，较上月减少188家，环比下降0.77%；管理基金数量133797只，较上月增加1061只，环比增长0.80%；管理基金规模19.97万亿元，较上月增加41.61亿元，环比增长0.02%。
也就是说，私募基金的规模离重回20亿元更近了一步，同时，针对私募基金行业的严监管态势仍在延续。
深圳证监局日前发布最新一期《深圳私募基金监管情况通报》，公布了监管中发现的三大典型问题。
一是未经登记开展私募业务。部分机构未经登记为私募基金管理人，以“基金”“基金管理”的名义对外募集资金，开展私募业务。一些投资类公司以保本保收益方式公开募集资金，涉嫌从事非法集资等犯罪活动。个别违法机构和人员设立与知名金融机构相似名称，或者冒用已登记公司开展宣传，欺骗误导投资者，使用POS机刷卡方式收取投资款，导致投资者维权难、资金追查难，严重损害投资者合法权益及私募基金行业秩序。
二是买“壳”、卖“壳”屡禁不止。部分已登记私募机构明知他人未登记为私募基金管理人，且可能从事场外配资、非法集资等违法行为，仍违规出售、出借公司给他人使用。一些私募机构在管理人资格被注销后，买“壳”借“壳”继续募集资金，诓骗投资者。一些违法中介机构从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务，严重违反私募基金法律法规，影响私募行业社会形象。
三是私募基金管理人管理未备案的私募基金。有的私募基金管理人完成募集后，未到中基协履行备案手续即开始投资。有的私募基金管理人利用他人设立的有限合伙开展募资，规避监管。有的私募基金管理人将非合格投资者归集到有限合伙企业，再投向已备案私募基金，规避合格投资者要求，实现循环募资、突破200人上限、备少募多等非法目的。
深圳证监局要求，各私募基金管理人要提高合规意识，按照《证券投资基金法》《暂行办法》规定，切实履行管理人登记义务、基金备案义务，防范违法违规风险。一是依法履行登记备案义务。二是严格履行适当性管理义务。三是及时清理“空壳”企业。下一步，深圳证监局将持续开展私募基金管理人登记及产品备案情况的专项核查，加大日常监管和现场检查力度，坚决打击未经登记擅自从事私募业务的违法行为，对通过未备案有限合伙企业对外募资的，依法依规采取监管措施，保障辖区私募基金行业健康有序发展。
原标题：深圳证监局通报私募三大问题，浙江证监局处罚百亿私募子公司
【免责声明】上游新闻客户端未标有“来源：上游新闻”或“上游新闻LOGO、水印的文字、图片、音频、视频”等稿件均为转载稿。如转载稿涉及版权等问题，请联系上游。
