财联社消息,财联社记者获悉,日前,证券基金机构监管部向基金公司下发了最新一期《机构监管情况通报》。《通报》中对纳入快速注册机制的常规混合类、债券类基金产品,和未纳入快速注册机制的常规主动权益类、被动权益类(宽基)、混合类、债券类基金产品的注册机制均进行了提速。其中,纳入快速注册机制的常规混合类、债券类基金产品注册期限,由原则上不超过20天缩短至15天。
在新基金注册速度进一步提升的同时,《通报》还对事中事后监管进行了强调,这是为了压实机构合规风控主体责任。“一旦发现基金管理人违反承诺、故意隐瞒创新属性等问题,立即停止相关基金管理人适用快速注册机制,依法严肃问责相关机构和个人。”该通知指出。
对于新基金注册提速,不少基金公司纷纷点赞。“新基金注册提速,有利于创新产品更快出炉。尤其是权益类基金的提速,也有利于基金经理及时把握市场机会。”华南一家基金公司人士表示。“不过,对于头部基金公司和明星基金经理申报的产品来说,由于他们在银行等渠道方面有更高的话语权和议价能力,基金注册提速对他们的意义更大。”华东一家中小型公募人士称。
新基金注册大提速
证券基金机构监管部主办的最新一期《机构监管情况通报》,为深入贯彻落实“放管服”要求,推动公募基金行业高质量发展,证券基金机构监管部进一步优化了公募基金产品注册机制,持续提升注册效率,支持行业机构加大优质产品供给。
基于此背景,监管部门自2022年1月1日起会对两类产品进行提速。
一类是纳入快速注册机制的常规混合类、债券类基金产品,这类产品的注册期限由原则上不超过20天缩短至15天。
二是未纳入快速注册机制的常规主动权益类、被动权益类(宽基)、混合类、债券类基金产品,注册期限由原则上不超过30天、30天、45天、45天缩短至20天、20天、35天、35天。
提速之后,未纳入快速注册机制的常规主动权益类、被动权益类(宽基)、混合类、债券类基金产品注册周期缩短了三分之一。
财联社注意到,近年来,监管在持续优化公募基金产品注册机制。2019年10月,证监会正式实施公募基金常规产品分类注册机制,对纳入快速注册程序的公募产品申报,取消书面反馈环节,以提高其注册效率。
而到了2020 年,监管则对养老FOF的注册机制进行了提速,养老FOF从普通程序转为简易程序。当年10月,兴证全球安享稳健养老FOF、华夏养老目标日期2055五年持有期FOF两只养老目标基金分别于9月底及10月初获正式受理,且被归入“简易程序”中。
违反承诺、故意隐瞒创新属性严肃问责
在新基金注册速度进一步提升的同时,《通报》还对事中事后监管进行了强调,这是为了压实机构合规风控主体责任。
事中事后监管主要有三点:
一是基金管理人应严把申请材料质量关,对申请材料齐备性,真实、准确、完整性,合法合规性,风险揭示充分性承诺负责。
二是基金管理人应始终坚持持有人利益优先的原则,优化产品设计,充分评估产品申报的必要性和可行性,切实加大高质量产品供给,更好服务居民财富管理和实体经济金融需求。
三是基金托管人应加强对申请材料的复核把关,切实承担共同受托责任。
《通报》指出,下一步,证券基金机构监管部将加大产品申报质量监管力度,确保公募基金产品注册机制平稳有序运行。
“一旦发现基金管理人违反承诺、故意隐瞒创新属性等问题,立即停止相关基金管理人适用快速注册机制,依法严肃问责相关机构和个人。”该通知指出。
或利于头部公募发展
对于新基金注册提速,不少基金公司纷纷点赞。
“新基金注册提速对基金公司来说是一件期盼已久的事情,有利于创新产品更快出炉。尤其是权益类基金的提速,也有利于基金经理及时把握市场机会。”华南一家基金公司人士表示。
“这个新规实行后,我们会把产品发行的速度加快,根据预计的时间做好布局,也会提前与渠道沟通相关事宜。”另一位基金公司人士解释。
也有基金公司认为,新基金注册提速,对公司短期影响不大。“提速针对的是全行业,对单个基金公司影响没那么大,公司不会因为这个提速而打乱整体节奏。毕竟,我们有些已经获批的产品还在渠道那边排队,一时半会发不出来。”华东一家中小型公募人士称。
不过,他表示,对于头部基金公司和明星基金经理申报的产品来说,由于他们在银行等渠道方面有更高的话语权和议价能力,基金注册提速对他们的意义更大。
他同时认为,长远看来,新基金注册提速,对提升行业效率,发展公募提升主动管理能力,打造资管机构的核心竞争力,还是有必要的。
不过,前述华南公募人士指出,此次新规中,并未明确提及主题ETF的注册提速问题。而这,反倒是他更为关注的。
“如今细分领域的ETF发展如火如荼,同质化现象非常严重。上报和获批越快,通常会更有利于基金公司在这一领域争取到先发优势。”
而对于《通报》中指出的“一旦发现基金管理人违反承诺、故意隐瞒创新属性等问题,立即停止相关基金管理人适用快速注册机制,依法严肃问责相关机构和个人。”前述公募人士表示,这也是规范基金产品申报,促进行业健康发展的一个举措。
原标题:新基金产品注册明确提速!涉六类产品,注册期最快缩短至不超15天
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